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Guía de orientación general para tu consulta, interpretación y uso responsable de información proveniente de fuentes públicas.

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Documento de orientación general VERIFICATE.ONLINE facilita el acceso organizado a información y fuentes públicas, pero no certifica antecedentes, no determina responsabilidades y no sustituye a jueces, autoridades, abogados ni fuentes oficiales. Para obtener un documento con validez legal, certificar antecedentes o resolver un asunto jurídico, debes acudir directamente a las plataformas oficiales y será uso exclusivo de la persona que hizo la consulta con su número de identificación o razón social. Dicha respuesta será interpretada únicamente por la persona que hizo la consulta y no podrá ser compartida con terceros. A continuación entregamos conceptos frecuentes que te ayudarán a comprender mejor la información que encuentres en este manual.

Glosario jurídico y de cumplimiento

Términos organizados para facilitar la comprensión de conceptos jurídicos, procesales, empresariales y de gestión del riesgo incluidos en el manual de VERIFICATE.ONLINE.

i
Información de orientación general Las definiciones corresponden al contenido del manual. Para decisiones jurídicas o de cumplimiento debe verificarse siempre la fuente oficial y la normativa vigente.
A

Términos con A

21 términos

001

Abogado

Profesional del derecho. Persona que profesionalmente presta servicios de asesoría jurídica y/o representa jurídicamente a una parte en un juicio o proceso ante las autoridades judiciales o administrativas.

002

Abogado de Oficio

Aquella persona que por mandato de una ley se encarga de la defensa en un proceso judicial de una persona que no tiene los recursos suficientes para el pago de un abogado.

003

Absolución

Terminación del proceso en el cual se decide y declara inocente al acusado de los cargos de los que se le acusa.

004

Abuso de autoridad

Acción injusta o aprovechada de un servidor público en relación con el exceso en el ejercicio de sus funciones.

005

Actividad delictiva

Conducta delictiva tipificada en el Código Penal, y para efectos de la acción de extinción de dominio, los bienes derivados de ésta pueden dar lugar al inicio del proceso.

006

Activo Virtual

Es la representación digital de valor que puede comercializarse o transferirse digitalmente y utilizarse para pagos o inversiones. No incluye representaciones digitales de moneda fiat, valores u otros activos financieros regulados por otros medios.

007

Activos

Es un recurso económico presente controlado por la Empresa como resultado de sucesos pasados.

008

Actos de corrupción

Conjunto de delitos definidos en el artículo 59 de la Ley 2195 de 2022 como las conductas penales enlistadas en los capítulos de delitos contra la administración pública, el medio ambiente, el orden económico y social, financiación del terrorismo y de grupos de delincuencia organizada, administración de recursos relacionados con actividades terroristas y de la delincuencia organizada, los consagrados en la Ley 1474 de 2011, los delitos electorales o cualquier conducta punible relacionada con el patrimonio público, que hubieren sido realizados.

009

Acuerdo conciliatorio

Es el documento que resulta de una audiencia de conciliación, en el cual se establece de manera clara los compromisos de cada una de las partes que intervinieron en el proceso conciliatorio.

010

Agravantes

Son circunstancias que se encuentran estipuladas en el Código Penal para cada delito, cuya ocurrencia genera que la pena tipificada para un delito sea mayor.

011

Alegatos

Razones por las cuales se defiende a una persona de los hechos que se le acusan. Se trata de una argumentación en defensa del afectado.

012

Alegatos de conclusión

Es la oportunidad procesal que se le da a las partes dentro de un proceso judicial para que manifiesten lo que piensan respecto a todo lo ocurrido en el proceso, y en todas las etapas que se llevaron a cabo para el fallo final.

013

Análisis de Riesgo

Uso sistemático de la información disponible para determinar la frecuencia con que pueden ocurrir determinados eventos y la magnitud de sus consecuencias.

014

Apoderado

Persona que ha recibido mandato (poder) de otra para ejercer su representación en nombre de quien la ha otorgado el mandato.

015

Asociados

Personas denominadas socios o accionistas que, en asociación con otras, constituyen una sociedad mercantil con fines de lucro y participan en sus pérdidas y beneficios.

016

Atenuantes

Son circunstancias que se encuentran estipuladas en el Código Penal para cada delito, cuya ocurrencia genera que la pena tipificada para un delito sea menor.

017

Audiencia

Acto por medio del cual una autoridad administrativa o judicial, en función de juzgar, oye a las partes o recibe las pruebas. Este acto es necesario en el desarrollo del proceso judicial.

018

Auditoría de Cumplimiento

Revisión sistemática, crítica y periódica de la debida implementación y ejecución de un programa o sistema de cumplimiento.

019

Auto

Hace referencia a una categoría de providencias (comunicaciones) judiciales motivadas que deciden cuestiones para las que no se requiere sentencia.

020

Auto interlocutorio

Es una decisión expedida por el juez que resuelve cuestiones previas a la decisión final (sentencia), puede ser sobre temas del proceso que afectan la validez del mismo o relacionados con alguna de las partes.

021

Autocontrol

Voluntad de los empresarios y administradores para detectar, controlar y gestionar de manera eficiente y eficaz los riesgos a los que está expuesta la organización.

B

Términos con B

6 términos

022

Beneficiario final

Es la persona natural que posee, controla o se beneficia, directa o indirectamente, de un cliente, una transacción, una persona jurídica o una estructura sin personería jurídica.

023

Beneficio de inventario

Es un beneficio que tienen los herederos a la hora de aceptar la herencia que consiste en pagar las deudas de la sucesión que dejó el causante con los bienes que dejó y nunca con los bienes propios.

024

Bien fungible

Son los bienes que pueden ser sustituidos unos por otros en la misma calidad y en igual cantidad porque tienen una misma equivalencia

025

Bien inmueble

Es un bien, considerado como bien raíz, se encuentra ligado al suelo o terreno en el cual se halla, de modo que resultará imposible de separar tanto en lo físico como en lo jurídico. Son ejemplos de inmuebles, las casas, las fincas, los departamentos.

026

Bien mueble

Son aquellos elementos de la naturaleza, materiales o inmateriales, que pueden desplazarse de forma inmediata y trasladarse fácilmente de un lugar a otro, ya sea por sus propios medios o por una fuerza extraña y manteniendo su integridad.

027

Buena Fe

En materia jurídica corresponde a un principio universal del derecho que implica un comportamiento sincero ajustado a la confianza, la honestidad y la buena intención en nuestros actos y en el ejercicio de nuestros derechos.

C

Términos con C

23 términos

028

Cadena de custodia

Es el procedimiento por el que se establece la conexión directa de la evidencia física con la escena del hecho, es decir, que la evidencia física fue identificada y está allí como producto de un delito.

029

Caducidad

Es la consecuencia negativa como consecuencia de no interponer una acción o ejercitar un derecho dentro de un término legalmente establecido, con lo cual la persona queda impedida para ejercer la acción correspondiente o reclamar o adquirir un derecho.

030

Caducidad querella

La querella debe presentarse dentro de los seis meses siguientes a la comisión del delito. No obstante, cuando el querellante legítimo por razones de fuerza mayor o caso fortuito acreditados no hubiere tenido conocimiento de su ocurrencia, el término se contará a partir del momento en que aquellos desaparezcan, sin que en este caso sea superior a seis meses.

031

Calumnia

Es una acusación falsa, malintencionada para deshonrar o hacer daño a otra persona. Esta conducta está tipificada en la ley penal colombiana como un delito.

032

Captura

Privación de la libertad realizada por orden judicial o en los casos de flagrancia previstos en la ley. Debe someterse al control de legalidad en los términos del Código de Procedimiento Penal.

033

Casa de Justicia

Son centros de información, orientación, referencia y prestación de servicios de resolución de conflictos donde se aplican y ejecutan mecanismos que promueven la tolerancia y la convivencia ciudadana.

034

Causahabiente

Se denomina también heredero, y es aquel que está llamado a sustituir en sus derechos y obligaciones a una persona llamada causante (persona fallecida) como titular de derechos u obligaciones.

035

Comparendo

Es una orden formal de notificación para que el presunto infractor o implicado se presente ante la autoridad competente por la comisión de una infracción.

036

Contraparte de Alto Riesgo

Persona natural o jurídica, nacional o extranjera, que mantiene una relación contractual con el sujeto obligado y cuya actividad económica o jurisdicción presenta características que generan un nivel elevado de riesgo.

037

Contrapartes

Personas naturales o jurídicas con las cuales el sujeto obligado mantiene vínculos de negocios, contractuales o jurídicos de cualquier naturaleza, incluyendo clientes, proveedores, empleados, administradores y terceros asociados.

038

Contratista

Tercero que presta servicios a una empresa o mantiene con ella una relación jurídica contractual de cualquier naturaleza. Puede incluir proveedores, intermediarios, agentes, distribuidores, asesores, consultores y participantes en contratos de colaboración, consorcios o uniones temporales.

039

Contrato a destajo

Es aquel contrato en el que el pago se tasa con base a la cantidad de unidades, obras o labores que el trabajador realice en una jornada determinada.

040

Contrato de comodato

El comodato o préstamo de uso es un contrato en que una de las partes entrega a la otra de forma gratuita un bien mueble o inmueble, para que haga uso de él y lo restituya en un tiempo determinado.

041

Contrato de depósito

El depósito es un contrato según el cual, a cambio de un precio o de forma gratuita (en algunos casos), una parte se obliga al cuidado y custodia de determinado bien dispuesto por la otra. Por ejemplo: los carros estacionados en parqueaderos, los objetos alojados en cajas fuertes, entre otros.

042

Contrato de mutuo

Es llamado también préstamo de consumo y consiste en el préstamo de cosas fungibles (aquellas cosas que con el uso se consumen o destruyen/puede ser dinero) a una persona para que esta los consuma y los restituya en las mismas condiciones (calidad, cantidad, género o tipo) en un tiempo determinado.

043

Contrato de prenda

Contrato por el cual un deudor entrega al acreedor un objeto como forma de garantía de pago, en la cual el acreedor deberá devolver en las mismas condiciones una vez se haya cumplido o saldado la deuda.

044

Contrato Estatal

Contrato comprendido dentro de la definición establecida en el artículo 32 de la Ley 80 de 1993.

045

Control del Riesgo de C/ST

Parte de la administración de riesgos que comprende la implementación de políticas, estándares, procedimientos y controles destinados a eliminar o minimizar los riesgos de corrupción y soborno transnacional.

046

Control del Riesgo de LA/FT/FPADM

Parte de la administración de riesgos que comprende la implementación de políticas, estándares, procedimientos y controles destinados a eliminar o minimizar los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.

047

Controversia

Disputa entre varias personas que plantean y defienden opiniones que son contrarias sobre un mismo asunto

048

Corrupción

Conductas encaminadas a que una empresa obtenga o busque obtener un beneficio o interés, o sea utilizada como medio para cometer delitos contra la administración pública, el patrimonio público o conductas de soborno transnacional.

049

Cosa Juzgada

Es cuando una decisión judicial es definitiva, y no puede haber otra discusión sobre el mismo tema.

050

Culpa

Omisión de la conducta debida, destinada a prever y evitar un daño. Se manifiesta por la imprudencia, negligencia, impericia o inobservancia de reglamentos o deberes.

D

Términos con D

12 términos

051

Debida Diligencia

Proceso de conocimiento y verificación de una contraparte antes y durante una relación. Busca reunir información suficiente, comprobarla, identificar riesgos y sustentar decisiones informadas, de acuerdo con la naturaleza y el nivel de riesgo de la relación.

052

Debida Diligencia Ampliada/Intensificada

Aplicación de medidas adicionales cuando una contraparte, operación, producto, canal o jurisdicción presenta un riesgo mayor. Puede requerir información adicional, validaciones más profundas, aprobación de niveles superiores y seguimiento más frecuente.

053

Debido proceso

Es una garantía y principio jurídico procesal, que busca asegurar que toda persona pueda ser investigada, acusada o juzgada en un proceso ante las autoridades judiciales o administrativas, en condiciones de plena igualdad e imparcialidad, conforme a los procedimientos legalmente establecidos.

054

Delito

Conducta humana que viola sin justa causa un bien jurídico. Se puede realizar a dolo, es decir, con la conciencia y la voluntad de efectuar la conducta, o por culpa, o sea, por imprudencia, negligencia, imprudencia, impericia o violación de reglamentos.

055

Delito de injuria

Es un delito querellable, el cual permite que se puedan presentar acciones legales contra la persona que hace declaraciones que atentan contra la honra y el buen nombre de la persona, las cuales pueden terminar en sanciones de cárcel y multa, dependiendo del daño ocasionado.

056

Delito de peculado

Es cuando un funcionario o servidor público aprovechando su cargo, se apropia o utiliza indebidamente para él mismo o para otros, o permite que sustraigan bienes públicos que tenga a su cargo a través de tenencia o cuido.

057

Delito fuente

Conducta delictiva consagrada en el Código Penal que genera lavado de activos o financiación del terrorismo. En el caso del lavado de activos están determinados en el art. 323 del Código Penal y en el caso de la financiación del terrorismo son indeterminados.

058

Demanda

escrito que contiene una descripción de unos hechos, los fundamentos de derecho, la identificación de las partes, las pretensiones, e identifica la clase de acción con la cual se da inicio a un proceso judicial o administrativo con funciones jurisdiccionales (Superintendencia de Industria y Comercio, Superintendencia de Sociedades, etc).

059

Demandante

Persona que ejercita una acción y formula una demanda en juicio, en reclamación de una cosa o reconocimiento de un derecho.

060

Denuncia

Corresponde al medio por el cual se pone en conocimiento de la Policía Nacional o Fiscalía General de la Nación respectiva la ocurrencia de ciertos hechos, a fin de que se investigue la comisión de un delito.

061

Derechos fundamentales

Son aquellos que tiene toda persona sin importar su raza, religión u orientación sexual, los cuales están protegidos por el Estado y no pueden ser desconocidos (vida, integridad, igualdad, entre otros).

062

Dolo

Voluntad o intención de cometer un delito, con el pleno conocimiento de que es una acción prohibida por la ley y del daño que puede causar.

E

Términos con E

9 términos

063

Edicto

Corresponde a un medio de notificación procesal, que consiste en un escrito, el cual se indica la información correspondiente al proceso, que se fija en lugares públicos, en los estrados de los juzgados o tribunales y/o en periódicos de alta circulación nacional para dar conocimiento de una actuación procesal respectiva.

064

Efecto Devolutivo

Es un efecto que se da al interponer un recurso procesal en virtud del cual, sin suspenderse la ejecución de la resolución o providencia recurrida, se devuelve el proceso al despacho anterior.

065

Efecto Suspensivo

Es un efecto que se da al interponer un recurso procesal contra una resolución o providencia en virtud del cual, la competencia del inferior se suspende y por ende la ejecución del fallo o providencia hasta que decida en el tribunal superior.

066

Embargo

Es una medida preventiva impuesta por un juez, cuando una persona tiene una deuda y no tiene como pagarla o no tiene intención de hacerlo, y así evitar que venda o regale el bien.

067

Evaluación de Riesgos

Proceso utilizado para determinar las prioridades de administración de riesgos mediante la comparación de un nivel determinado de riesgo con estándares, niveles objetivos o criterios previamente establecidos.

068

Evento de Riesgo

Incidente o situación relacionada con LA/FT/FPADM, sus delitos fuente o C/ST que ocurre en el sujeto obligado durante un período determinado.

069

Evitar un Riesgo

Decisión informada de no verse involucrado en una situación de riesgo

070

Exequatur

Procedimiento mediante el cual se valida providencias judiciales proferidas en el extranjero, para ser aplicadas en Colombia.

071

Exequibilidad

Es el efecto de una sentencia emitida por la Corte Constitucional en la que se manifiesta que una ley NO es contraria a la Constitución Nacional.

F

Términos con F

8 términos

072

Factores de Riesgo

Agentes generadores del riesgo de LA/FT/FPADM o C/ST, entre ellos clientes, usuarios, empleados, proveedores, accionistas, productos, canales de distribución y jurisdicciones.

073

Fallo

Acto procesal, consistente en el pronunciamiento de un juez o magistrado o tribunal en el cual se resuelven las pretensiones en un proceso. Por lo general corresponde a la sentencia que es una providencia judicial.

074

Financiación del Terrorismo

Es el delito que comete cualquier persona que incurra en las conductas descritas en el artículo 345 del Código Penal Colombiano.

075

Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva

Es todo acto que provea fondos o utilice servicios financieros, en todo o en parte, para la fabricación, adquisición, posesión, desarrollo, exportación, trasiego de material para propósitos ilegítimos en contravención de las leyes nacionales u obligaciones internacionales, cuando esto último sea aplicable.

076

Fiscal

Servidor de la Fiscalía General de la Nación que dirige la investigación y ejerce la acción penal dentro del sistema acusatorio, con sujeción a la Constitución y la ley.

077

Flagrancia

Situación prevista por la ley en la que una persona es sorprendida durante la comisión del delito o en circunstancias inmediatas que permiten vincularla fundadamente con el hecho. Su configuración debe analizarse según las causales legales.

078

Fraude

Acción que revela en su autor la voluntad de perjudicar a otro o de violar ciertas prescripciones legales.

079

FRISCO

Es una cuenta especial sin personería jurídica administrada por la SAE, dentro de dicha cuenta se encuentran los bienes sobre los cuales se ha declarado extinción de dominio mediante sentencia en firme, y aquellos sobre los cuales se han decretado medidas cautelares dentro del proceso de extinción de dominio.

G

Términos con G

4 términos

163

Gestión del Riesgo

Adopción de políticas, procedimientos y mecanismos destinados a prevenir, controlar y mitigar los riesgos identificados.

080

Gestión del Riesgo de C/ST

Consiste en la adopción de políticas que permitan prevenir y controlar el riesgo de C/ST.

081

Gestión del Riesgo de LA/FT/FPADM

Consiste en la adopción de políticas que permitan prevenir y controlar el riesgo de LA/FT/FPADM.

H

Términos con H

3 términos

082

Habeas Corpus

Acción consagrada en la Constitución Política que protege el derecho fundamental a la libertad del ser humano. Cuando una persona crea que ha sido privada de la libertad con violación de sus garantías fundamentales puede acudir ante cualquier juez de la República y en 36 horas debe ser resuelta su situación.

083

Herramientas SARLAFT

Son los medios que utiliza el sujeto obligado para prevenir que se presente el riesgo de LA/FT/FPADM y para detectar operaciones intentadas, inusuales o sospechosas o el riesgo de C/ST. Dentro de dichas herramientas se deben mencionar, entre otras, las señales de alerta, indicadores de operaciones inusuales, programas para administración de riesgos empresariales y hojas electrónicas de control.

164

Herramientas de Gestión del Riesgo

Medios utilizados para prevenir y detectar operaciones intentadas, inusuales o sospechosas y administrar los riesgos. Pueden incluir señales de alerta, indicadores, programas de administración de riesgos y herramientas de control.

I

Términos con I

6 términos

084

Identificación de Riesgos

Proceso mediante el cual se determina qué puede suceder, por qué puede suceder y cómo puede ocurrir un evento de riesgo.

085

Impedimento

Es una facultad excepcional otorgada por la ley a las autoridades administrativas o al juez para declinar su competencia en un asunto específico, separándose de su conocimiento, cuando se considere que existen motivos fundados para que su imparcialidad se encuentre seriamente comprometida.

086

Inexequibilidad

Es el efecto de una sentencia emitida por la Corte Constitucional en la que se manifiesta que una ley es contraria a la Constitución Nacional.

087

Ingeniería de Riesgos

Aplicación de principios y métodos de ingeniería a la identificación, análisis, evaluación, tratamiento y administración de riesgos.

088

Interesados

Personas y organizaciones que pueden afectar, ser afectadas por o percibirse afectadas por una decisión, actividad o proceso de la organización.

089

Interrogatorio

Es una prueba que se práctica dentro de una diligencia judicial, la cual consiste en formular de forma oral, una serie de preguntas dirigidas al demandado, demandante o testigos, las cuales deben estar relacionadas con el asunto que se debate en proceso judicial.

J

Términos con J

4 términos

090

Juez

Persona válidamente investida de autoridad para juzgar y sentenciar los asuntos sometidos a su conocimiento conforme al procedimiento legalmente establecido.

091

Jurisdicción

Lugar o ubicación geográfica en la cual se desarrollan, promocionan o comercializan productos y servicios del sujeto obligado, tanto a nivel nacional como internacional.

092

Jurisprudencia

Es la fuente del derecho basada en la interpretación sobre la ley que hacen las altas Cortes y los Tribunales por medio de sus decisiones para regular determinada materia en el ámbito jurisdiccional.

093

Justicia

Virtud que consiste en dar a cada uno lo que le corresponde. En sentido jurídico, la justicia consiste en determinar a quién le pertenece alguna cosa conforme a derecho. Implica el deber ser de las cosas.

L

Términos con L

5 términos

094

Lavado de Activos

Entendido como el delito que comete cualquier persona que incurra en las conductas descritas en el artículo 323 del Código Penal Colombiano.

095

Listas Inhibitorias

Relaciones de personas naturales o jurídicas elaboradas por organismos públicos o privados, nacionales o internacionales, respecto de las cuales existen referencias o vínculos con actividades delictivas o riesgosas, pero cuya inclusión no necesariamente genera una obligación jurídica vinculante para Colombia.

096

Listas Nacionales o Internacionales

Fuentes publicadas por autoridades u organismos nacionales o internacionales que contienen personas, entidades u otros sujetos relacionados con sanciones, medidas restrictivas, búsquedas o alertas. Su alcance depende de la autoridad que las emite. Una coincidencia de nombre no confirma por sí sola la identidad ni una conducta ilícita.

097

Listas Restrictivas

Relaciones de personas naturales o jurídicas elaboradas por organismos nacionales o internacionales respecto de las cuales existen vínculos o riesgos relacionados con actividades delictivas, sanciones u otras circunstancias relevantes para la administración del riesgo. Comprenden listas vinculantes y no vinculantes, según corresponda.

098

Listas Vinculantes

Relaciones de personas naturales o jurídicas cuya inclusión produce efectos jurídicos obligatorios para Colombia, de conformidad con la legislación nacional y los instrumentos internacionales aplicables.

M

Términos con M

8 términos

099

Magistrado Ponente

El juez encargado de proyectar la decisión sobre un proceso y es sometida a votación ante los demás jueces que conforman el tribunal o Corte.

100

Matriz de Riesgo C/ST

Instrumento que permite identificar, individualizar, segmentar, evaluar y controlar los riesgos de corrupción y soborno transnacional a los que puede estar expuesta una empresa.

101

Matriz de Riesgo LA/FT/FPADM

Instrumento que permite identificar, individualizar, segmentar, evaluar y controlar los riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.

102

Medidas cautelares

Son aquellas establecidas dentro de un proceso jurídico y que buscan asegurar el cumplimiento de la decisión que se adopte en el futuro. Por ejemplo, el embargo de los bienes de un deudor.

103

Medidas Razonables

Acciones suficientes, apropiadas y medibles para prevenir, controlar y mitigar los riesgos, teniendo en cuenta las características, exposición y materialidad del sujeto obligado.

104

Monitoreo

Proceso continuo y sistemático mediante el cual se verifica la eficiencia y eficacia de las políticas, procedimientos y controles, identificando debilidades y aplicando medidas correctivas.

105

Multa

Es una sanción que consiste en pagar una cantidad de dinero, impuesta por haber infringido una ley o haber cometido ciertas faltas o delitos.

106

Multa de tránsito

Es una sanción que se le impone a los conductores de vehículos por no cumplir con la normativa de tránsito vigente establecida por la Ley en el Código Nacional de Tránsito.

N

Términos con N

2 términos

107

Negocios o Transacciones Internacionales

Negocios o transacciones de cualquier naturaleza realizados con personas naturales o jurídicas extranjeras, de derecho público o privado.

108

Norma

Las normas consisten en reglas, expedidas por la autoridad competente, que reglamentan el comportamiento de los miembros de la comunidad y cuya inobservancia o incumplimiento podría implicar efectos jurídicos negativos.

O

Términos con O

7 términos

109

Oficial de Cumplimiento

Persona natural designada por el sujeto obligado para promover, desarrollar y verificar el cumplimiento de los procedimientos destinados a prevenir, detectar y mitigar los riesgos de LA/FT/FPADM.

110

Oficio

Es la comunicación escrita expedida por los órganos judiciales, que se utiliza para que se comuniquen con las otras entidades.

111

Operación Intentada

Operación que se pretendía realizar y que, por desistimiento de la persona involucrada o por efecto de los controles establecidos, no llega a perfeccionarse. Cuando corresponda, debe ser reportada a la UIAF.

112

Operación Inusual

Operación cuya cuantía, características, frecuencia o comportamiento no guarda relación con la actividad económica, perfil o parámetros de normalidad establecidos para una contraparte.

113

Operación Sospechosa

Operación que, por sus características, cuantía, frecuencia o circunstancias, se aparta de los patrones normales y que no puede ser razonablemente justificada. Cuando corresponda, debe ser reportada a la UIAF.

114

Orden de comparendo

Es una orden formal de notificación para que el presunto infractor se presente ante la autoridad de tránsito por la comisión de una infracción de tránsito, lo cual puede ser para aceptar o no esa infracción, en el caso de aceptarla podrá pagarla sin asistir a la entidad y en caso de no aceptarla, deberá ir ante la entidad para impugnar la orden de comparendo.

115

Organización

Una compañía, firma, asociación, u otra compañía legal o parte de ella, sea o no incorporada, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración.

P

Términos con P

11 términos

116

Pérdida

Cualquier consecuencia negativa, financiera o de otro tipo.

117

Personas Expuestas Políticamente (PEP)

Personas que, por las funciones públicas destacadas que ejercen o han ejercido, requieren medidas de conocimiento y seguimiento reforzadas. La condición de PEP es un factor de riesgo y no implica, por sí misma, corrupción, delito o sanción. En Colombia, el régimen PEP está desarrollado, entre otras normas, por el Decreto 830 de 2021.

118

Políticas ALA/CFTC/CFP

Son los lineamientos, orientaciones o aspectos que fundamentan la prevención y el control del riesgo de LA/FT/FPADM en una organización y deben hacer parte del proceso de gestión del riesgo de LA/FT/FPADM.

119

Políticas contra la C/ST

Son los lineamientos, orientaciones o aspectos que fundamentan la prevención y el control del riesgo de C/ST en una organización y deben hacer parte del proceso de gestión del riesgo de C/ST.

120

Procedimiento

Forma y método de adelantar los procesos ante la justicia, para hacer efectivos los derechos o para imponer las correspondientes penas. Pueden existir distintos procedimientos conforme a las distintas ramas del derecho.

121

Proceso

Es el conjunto de actos predeterminados por el legislador, encaminados a resolver en el tiempo un litigio que se presenta en virtud del ejercicio de una acción, a fin de dirimir en derecho, el conflicto que se presenta.

122

Proceso de Administración de Riesgos

Aplicación sistemática de políticas, procedimientos y prácticas de administración a las tareas de establecer el contexto, identificar, analizar, evaluar, tratar, monitorear y comunicar riesgos.

123

Proceso Ejecutivo

Es el proceso judicial mediante el cual se pretende el cobro de deudas, cuando aquellas están soportadas de forma clara y expresa en un documento.

124

Proceso monitorio

Es un trámite judicial para cobrar una deuda en los casos en los cuales, por diversos motivos, el acreedor no tiene la prueba de esta (no tiene título ejecutivo).

125

Procesos de jurisdicción voluntaria

Procesos en los que se busca que haya una declaración judicial sin que exista pleito, ni demandado.

126

Producto

Bienes y servicios que ofrece una organización en desarrollo de su objeto social.

Q

Términos con Q

2 términos

127

Queja

Es la manifestación por medio de la cual se ponen en conocimiento de una entidad, conductas irregulares o comportamientos contrarios a derecho, cometidos por los funcionarios públicos, en el ejercicio de sus funciones.

128

Querella

Manifestación mediante la cual la persona legitimada solicita que se investigue una conducta cuya persecución penal requiere querella. Está sujeta a los requisitos y términos previstos por la ley.

R

Términos con R

15 términos

129

Recursos

Los recursos son un procedimiento o medio que concede la ley para impugnar resoluciones administrativas o providencias judiciales, sirviendo de medio de defensa ante una inconformidad.

130

Reducción de Riesgos

Una aplicación selectiva de técnicas apropiadas y principios de administración para reducir las probabilidades de una ocurrencia, o sus consecuencias, o ambas.

131

Reportes Internos

Reportes realizados dentro de la organización y dirigidos al Oficial de Cumplimiento por empleados o miembros de la organización que detecten posibles operaciones intentadas, inusuales o sospechosas.

132

Responsables PTEE

Empleados que tienen como función colaborar con la identificación de riesgos de C/ST en cada una de las áreas del sujeto obligado.

133

Responsables SARLAFT/SAGRILAFT/SARLAFT 2.0

Empleados que tienen como función colaborar con la identificación de riesgos de LA/FT/FPADM en cada una de las áreas del sujeto obligado.

134

Revocatoria directa

La revocatoria directa es una herramienta legal que permite a las autoridades públicas modificar o cambiar sus propias decisiones.

135

Riesgo C/ST

Es el efecto de la incertidumbre sobre el objetivo de la empresa de no ser utilizada para cometer los delitos de corrupción pública (delitos contra la administración pública), corrupción privada y soborno transnacional.

136

Riesgo de Contagio

Posibilidad de pérdida que puede sufrir el sujeto obligado, directa o indirectamente, como consecuencia de las actuaciones o experiencias de una persona o entidad relacionada o asociada que pueda ejercer influencia sobre este.

137

Riesgo Inherente

Nivel de riesgo propio de una actividad, proceso, producto, jurisdicción o relación, antes de considerar el efecto de los controles implementados.

138

Riesgo LA/FT/FPADM

Es el efecto de la incertidumbre sobre el objetivo de la empresa de no ser utilizada para cometer los delitos de lavado de activos, financiación del terrorismo o financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva.

139

Riesgo Legal

Posibilidad de pérdida derivada del incumplimiento de normas, regulaciones u obligaciones contractuales, así como de sanciones, indemnizaciones, fallas contractuales o actuaciones negligentes o malintencionadas.

140

Riesgo Operativo

Posibilidad de incurrir en pérdidas debido a deficiencias, fallas o inadecuaciones relacionadas con el recurso humano, procesos, tecnología, infraestructura o acontecimientos externos.

141

Riesgo Reputacional

Posibilidad de pérdida ocasionada por desprestigio, mala imagen o publicidad negativa, cierta o no, que pueda afectar a la organización, sus clientes, ingresos o relaciones comerciales.

142

Riesgo Residual o Neto

Nivel de riesgo que permanece después de aplicar los controles destinados a mitigar el riesgo inherente.

143

Riesgos Asociados

Riesgos mediante los cuales puede materializarse el riesgo de LA/FT/FPADM o C/ST, incluyendo, entre otros, los riesgos reputacional, legal, operativo y de contagio.

S

Términos con S

13 términos

144

Señales de Alerta

Circunstancias, comportamientos, operaciones o situaciones particulares que llaman la atención y justifican la realización de un análisis adicional.

145

Sentencia

Las providencias del juez que deciden sobre las pretensiones de la demanda, las excepciones de mérito, cualquiera que fuere la instancia en que se pronuncien, las que deciden el incidente de liquidación de perjuicios, y las que resuelven los recursos de casación y revisión. Con la sentencia se da la culminación del proceso.

146

Sentencia ejecutoriada

Decisión judicial que ha quedado en firme porque ya no proceden recursos ordinarios, no se interpusieron dentro del plazo aplicable o los recursos presentados ya fueron resueltos. Desde ese momento produce los efectos jurídicos correspondientes.

147

Servidor Público Extranjero

Persona comprendida dentro de la definición establecida en el parágrafo 1.º del artículo 2.º de la Ley 1778.

165

SMLMV

Salario Mínimo Legal Mensual Vigente. Unidad de referencia económica utilizada, entre otros fines, para establecer determinados umbrales y obligaciones legales.

166

Sujeto Obligado

Persona natural o jurídica, empresa, sociedad, sucursal u organización que, de acuerdo con la normativa aplicable y su sector económico, se encuentra obligada a implementar sistemas, programas, políticas o medidas de prevención y gestión de riesgos de LA/FT/FPADM y/o C/ST.

148

Soborno Transnacional

Conducta definida en el artículo 2.º de la Ley 1778, relacionada con el ofrecimiento, entrega o promesa de dinero u otra utilidad a un servidor público extranjero en los términos establecidos por la ley.

149

Sociedad de Activos Especiales

Es una Sociedad de Economía Mixta, adscrita al Ministerio de Hacienda y constituida como una asociación por acciones simplificadas, que de acuerdo con los preceptos contenidos en el artículo 91 de la Ley 1708, recibió el 30 de septiembre del 2014 los bienes del FRISCO, el cual fue administrado por la Dirección Nacional de Estupefacientes durante 15 años.

150

Sociedad Subordinada

Sociedad cuyo concepto y alcance se encuentran establecidos en el artículo 260 del Código de Comercio.

151

Subsanación de la demanda

Consiste en la corrección o reparación de la demanda, por falta de alguno de los requisitos formales establecidos, cuando lo requiere el juez en la oportunidad legal para poder admitir la demanda.

152

Sujetos obligados a adoptar medidas de PTEE

Personas jurídicas y demás sujetos que deben implementar un Programa de Transparencia y Ética Empresarial conforme al régimen vigente y a los criterios definidos por la autoridad competente. La obligación no debe determinarse únicamente con un umbral general; debe revisarse la normativa aplicable al tipo de entidad, sector, actividad, ingresos, activos y operaciones.

153

Sujetos obligados a adoptar medidas de SAGRILAFT

Personas jurídicas y demás sujetos que deben implementar SAGRILAFT conforme al régimen vigente y a los criterios definidos por la autoridad competente. La obligación depende del tipo de entidad, sector, actividad, ingresos, activos y operaciones, por lo que debe confirmarse en la regulación actualizada.

T

Términos con T

6 términos

154

Tacha de testigos

Las tachas se refieren a circunstancias personales que concurren en los testigos con relación a las partes que pudieran afectar su credibilidad.

155

Tentativa

Consiste en comenzar a ejecutar o realizar un hecho calificado como delito por las leyes penales sin llegar a consumarlo o acabarlo, por hechos ajenos a su propia voluntad.

156

Testigos

Persona que declara ante los órganos encargados de la administración de justicia, lo que sabe y le consta en relación con un hecho, porque lo percibió través de los sentidos.

157

Tipicidad

Es la adecuación del acto o acción ejercida de manera voluntario por el sujeto a la figura descrita por la ley como delito. Esto quiere decir que, para que una conducta sea típica, debe constar específica y detalladamente como delito dentro de una ley.

158

Tipo penal

Es la materia de prohibición de las normas penales; es la descripción objetiva y material de la conducta prohibida, que ha de realizarse con especial cuidado en el derecho penal.

159

Tribunal

Órgano judicial de jerarquía superior y de integración colegiada, es decir por varios jueces o magistrados.

U

Términos con U

1 término

160

Unidad de Información y Análisis Financiero

Es una Unidad Administrativa Especial, de carácter técnico, adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, creada por la Ley 526 de 1999, modificada por la Ley 1121 de 2006, que tiene como objeto la prevención y detección de operaciones que puedan ser utilizadas para el lavado de activos o la financiación del terrorismo. Así mismo, impone obligaciones de reporte de operaciones a determinados sectores económicos.

V

Términos con V

2 términos

161

Vehículos automotores

Son todos los vehículos que se mueven por un motor que son destinados al transporte de personas o mercancías que transitan con autorización por caminos públicos.

162

Veredicto

Es la declaración por la cual un jurado, juez de los hechos, responde a las preguntas que ha planteado el presidente del tribunal penal.